2024年9月4日，國(guó)浩金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)主任、國(guó)浩上海合伙人黃江東應(yīng)資本市場(chǎng)學(xué)院邀請(qǐng)作“上市公司證券合規(guī)要點(diǎn)、案例及建議”主題講座。來(lái)自各地上市公司的數(shù)十位董監(jiān)高學(xué)員參加。

黃江東律師首先介紹了近期上市公司監(jiān)管態(tài)勢(shì)。他指出，新“國(guó)九條”提出要繼續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管上市公司各類(lèi)造假和違法違規(guī)行為。在此背景下，“嚴(yán)”的監(jiān)管基調(diào)愈加凸顯。今年上半年，證監(jiān)會(huì)辦案數(shù)量、處罰及禁入人數(shù)、罰沒(méi)款金額等在近年連續(xù)攀升的基礎(chǔ)上再次明顯上升。上半年，證監(jiān)會(huì)作出處罰決定230余件、同比增長(zhǎng)約22%，懲處責(zé)任主體509人（家）次、同比增長(zhǎng)約40%，市場(chǎng)禁入46人、同比增長(zhǎng)約12%，合計(jì)罰沒(méi)款金額85億余元，超過(guò)去年全年總和。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件；其中，僅信披違法案件即刑事移送230人（家）次，數(shù)量達(dá)去年同期的兩倍多，可見(jiàn)刑事追責(zé)力度之強(qiáng)。黃江東律師強(qiáng)調(diào)，從數(shù)據(jù)看，資本市場(chǎng)“嚴(yán)刑峻法”的時(shí)代已來(lái)臨，上市公司應(yīng)高度重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控。

上市公司常見(jiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有哪些？黃江東律師重點(diǎn)對(duì)信息披露、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、違規(guī)增減持等上市公司“雷區(qū)”進(jìn)行了解讀。他指出，信息披露仍是上市公司面臨的首要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。上半年證監(jiān)會(huì)共查辦財(cái)務(wù)造假等信息披露違法相關(guān)案件192件、同比增長(zhǎng)25%，共處罰責(zé)任主體283人（家）次、同比增長(zhǎng)約33%，罰沒(méi)金額47億余元、同比增長(zhǎng)約6倍。罰沒(méi)款金額如此迅猛飆升，說(shuō)明監(jiān)管部門(mén)對(duì)信披違法下手極重，嚴(yán)加打擊。他建議，上市公司要高度重視證券合規(guī)，全方位建立完善合規(guī)管理體系，“關(guān)鍵少數(shù)”要提高合規(guī)意識(shí)和能力，杜絕故意違法，避免無(wú)知違法。

據(jù)了解，本次活動(dòng)是黃江東律師加入國(guó)浩上海以來(lái)開(kāi)展的第200次講座交流活動(dòng)。近年來(lái)，應(yīng)各地證券監(jiān)管部門(mén)、上市公司協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、上市公司、證券公司等機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)，黃江東律師就證券法相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了系列講座，積極宣講證券合規(guī)文化，助力市場(chǎng)主體提高合規(guī)能力，社會(huì)反響熱烈。