2024年9月9日，“上市公司月度合規(guī)沙龍”（第八期）在華安證券會(huì)客廳成功舉辦。本期沙龍活動(dòng)聚焦“上市公司資本運(yùn)作及其合規(guī)把握”，由國(guó)浩金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)暨法律研究中心主任、國(guó)浩上海合伙人黃江東主講。來(lái)自大眾公用、華安證券、中道投資等二十余家上市公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)的三十余位嘉賓出席活動(dòng)。

 會(huì)上，黃江東律師就上市公司月度合規(guī)沙龍的整體安排、開(kāi)展情況、活動(dòng)成果等進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹，并詳細(xì)解讀了新“國(guó)九條”及其配套規(guī)則。黃江東律師指出，“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”是新“國(guó)九條”的精神實(shí)質(zhì)。在“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”的導(dǎo)向下，監(jiān)管執(zhí)法將持續(xù)“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角；行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)的立體追責(zé)體系也更加完善，法律后果再度升級(jí)。他提醒廣大上市公司，要高度重視合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制，不要做財(cái)務(wù)造假、資金占用、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等踩紅線、打擦邊球的行為。

國(guó)浩上海合伙人劉子凡通報(bào)了8月份典型監(jiān)管案例。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，8月份證監(jiān)會(huì)作出五十余例行政處罰，其中內(nèi)幕交易、信披違規(guī)、市場(chǎng)操縱案件數(shù)量分列前三甲。結(jié)合相關(guān)監(jiān)管案例，劉子凡指出，在上市公司資本運(yùn)作過(guò)程中，要高度重視信披合規(guī)及內(nèi)幕交易防控，否則極易“踩雷”。

隨后，環(huán)旭電子董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理史金鵬分享了上市公司并購(gòu)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。在最后的自由交流環(huán)節(jié)，與會(huì)嘉賓在自由輕松的氛圍中，就資本運(yùn)作相關(guān)的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題展開(kāi)了深入交流。本次沙龍活動(dòng)在大家的熱烈討論中圓滿落幕。