論壇設置了主旨演講、“強監管背景下的證券合規風險管理”“地方城投債風險合規管理”兩場分論壇、以及“上市公司信息披露合規性管理”圓桌論壇，議題豐富、亮點頻現，既有專家高屋建瓴、律師一針見血，又有法律人底線思維、企業家發展引領，共同助力企業高質量發展。

南昌市委常委、市委統戰部部長饒紹清在開幕致辭中表示，“法治是經濟發展的重要基石，金融是實體經濟的血脈。”南昌將為各金融機構、上市公司等提供最實惠的政策、最親清的環境、最優質的服務，期待各方主動融入南昌發展，與南昌攜手譜寫高質量發展新華章。

人民日報社江西分社社長鄭少忠在熱情的致辭中表達了對律師的“真愛”，傾情講述律師為何，律師所求為何，律師心懷為何，“以百姓之心為心、以天下之公為公；鐵肩擔道義、妙手寫文書。”本次論壇的召開是為交流當前監管形勢下金融證券如何更加合規務實，非常必要，亦非常重要。

江西銀行行長駱小林在致辭中指出，合規經營是金融業高質量發展的底線、生命線，是做好一切工作最根本的前提。唯有依法合規經營才能行穩致遠，唯有依法合規護航才能高質量發展。推動金融證券業的合規治理與健康發展，離不開監管部門、金融機構和律師事務所等中介服務機構的多方共同努力、積極參與。

江西省律師協會會長張工在致辭中表示，國浩金融證券合規論壇的召開，有助于進一步提升江西律師行業金融證券法律服務能力，為推進金融證券合規法律事務的規范性和創新性提供助力。

“金融是現代經濟的核心，金融合規無疑是合規中的重點，金融里的紅線。”國浩首席執行合伙人呂紅兵表示，合規于企業而言是行穩致遠的“壓艙石”“航標燈”“助推器”，于律師而言是提供全周期、全方位、全鏈條的專業性、系統化和復合型服務，于政府而言是社會治理的最基層、公司履行社會責任的最基礎，因此要“敬畏紅線，守住底線，遠離高壓線”。

國浩執行合伙人沈田豐主持了主論壇主旨演講環節。

中國證券法學研究會副會長、華東政法大學教授徐明曾擔任北京證券交易所首任董事長、上海證券交易所副總經理，他在主旨演講中指出，應從五大維度對高質量上市公司進行評價：一是良好的公司治理和優質的信息披露，二是穩定的經營業績和優秀的市場表現，三是較強的市場競爭力和不斷創新變革的能力，四是較高的風控能力和穩定的投資者回報，五是良好的公司文化和應盡的社會責任。

江西財經大學校長鄧輝是民商法專家，尤其側重于公司法的跨學科研究，他結合具體案例對企業上市中數據合規與監管審核要點進行了深入講解。他表示數據收集和來源的合規性、用途與交易的合規性以及數據共享的獨立性是目前監管部門對企業上市數據合規的關注重點，提出了“梳理業務、識別風險、合規體系建設、應對問詢”的擬上市企業數據合規流程及應對方案。

“全面注冊制下的企業發行上市申請及審核過程，是一次對企業合規管理情況的全面檢驗，也是企業合規管理水平的重要升級過程。”上海磐明律師事務所首席合伙人陳瑛明長期擔任中國證監會發審委委員，他指出，合法合規是擬上市企業需滿足的底線，提升上市公司的抗風險能力和對公眾投資者利益的保護才是企業合規管理的更高要求。

和君集團董事長王明夫是中國第一代證券拓荒人、創新者的杰出代表，他從江西公司市值金字塔說起市值競爭與企業興衰。他建議，江西上市公司發展要加強產融互動，形成價值塑造、描述、傳播、實現四步循環的市值管理過程，促進產業與資本良性循環，以推動上市公司螺旋式上升、可持續發展。

全面注冊制下資本市場“零容忍”執法持續加強，被立案調查企業數不斷攀升，證券合規風險已然成為上市公司重點關注問題。在國浩北京管理合伙人張鼎映的主持下，國浩金融證券合規業務委員會主任、國浩上海合伙人黃江東，深圳價值在線信息科技股份有限公司合規總監沈靜，國浩香港管理合伙人林新強，中航證券股份有限公司副總經理、合規總監李從軍，國浩南昌管理合伙人、全國律協財稅法專業委員會副主任蔡明圍繞“強監管背景下的證券合規風險管理”主題分別就上市公司的行政處罰分析及合規、信息披露管理及合規、證券合規風險管理、券商合規管理、稅務合規與風控等熱點議題發表了真知灼見。

規范管理地方政府融資平臺公司，是防范地方政府債務風險的重要內容。地方城投債作為政府融資平臺的一種融資方式，其風險化解正成為市場關注焦點。在國浩執行合伙人車捷的主持下，國浩金融業務委員會主任、國浩上海合伙人管建軍，北京中企華資產評估有限責任公司執行總裁高文忠，國浩昆明合伙人唐云尉以及國浩執行合伙人、國浩南昌主任馮帆共議“地方城投債風險合規管理”，從地方平臺公司合規管理及轉型發展，以及城投債的價值邏輯、信用風險、發展趨勢以及法律風險管控等多角度進行了精辟分享。

隨著全面注冊制的實施，監管機構對上市公司的信息披露要求正在變得更加嚴格，上市公司合法合規工作面臨更大考驗。在國浩深圳管理合伙人、主任馬卓檀的主持下，北京上市公司協會秘書長余興喜，國旅文化投資集團股份有限公司董事長何新躍，中信證券投行委副總裁谷志文，大華會計師事務所執行委員會委員史川，國浩執行合伙人、國浩資本市場業務委員會主任劉維以圓桌對話形式，暢談上市公司信息披露合規性管理中的實務問題。國浩執行合伙人于寧杰作閉幕總結。

本次論壇由國浩律師事務所主辦，國浩發展研究院、國浩金融證券合規業務委員會、國浩資本市場業務委員會、國浩金融業務委員會、國浩律師（南昌）事務所承辦，江西省律師協會涉外法律專業委員會、江西省律師協會財稅法律專業委員會、南昌市新的社會階層人士聯誼會協辦，威科先行、律商聯訊支持。

來源：江西新聞客戶端 2023年5月28日

編輯：鐘劍橋